甘肅信托員工貪污罪案

一、基本案情

2014年4月，甘肅省檢察院公布消息稱，蘭州市城關區檢察院以涉嫌貪污罪、受賄罪，對甘肅省信托有限責任公司信托業務部門負責人楊栓軍等17人立案偵查。

根據調查顯示，甘肅信托業務部門負責人楊栓軍與業務部門項目經理林粵分為謀取非法利益，利用從事信托投資業務的職務之便，與匯寶銀公司實際控制人張英共謀，于2012年至2013年期間，將楊栓軍洽談完成的河北鋼鐵集團九江線材公司貸款項目等8筆信托項目虛列為匯寶銀公司作為投資顧問方向甘肅信托推薦的項目，從甘肅信托公司騙取巨額投資顧問費共計491.22萬元。

甘肅信托計劃財務部員工劉敏與業務部門負責人楊栓軍共謀，將中山交通發展集團公司貸款項目虛列為匯寶銀公司作為投資顧問方向甘肅信托公司推薦的項目，騙取投資顧問費170萬元。

甘肅信托業務部門負責人楊栓軍與業務部門項目經理林粵以楊栓軍同學祁某某名義注冊成立北京維豐裕投資有限公司。并將楊栓軍洽談完成的北川云中羌寨旅游開發有限公司貸款項目等6筆信托項目；林粵洽談完成的河南中孚實業股份有限公司貸款項目等4筆信托項目虛列為維豐裕公司作為投資顧問方向甘肅信托公司推薦的項目，從甘肅信托公司騙取投資顧問費447.78萬元。

案發后，楊栓軍退繳維豐裕公司對公賬戶上的涉案款207萬元，楊栓軍退繳涉案款50萬元，林粵退繳涉案款146萬元。

二、案件暴露的主要問題

（一）公司案防管理，員工行為管控不到位。甘肅信托相關經辦人員法律意識淡薄，突破法律底線；公司管理中也暴露出員工風險警示教育不夠、案防管控不到位的問題。

（二）項目審查、內部監管機制不健全,效果不佳。楊栓軍、林粵等人在違法違規操作過程中，相關項目審查部門和審計部門可能未能及時發現，暴露出甘肅信托在項目部分環節的審查和監督流于形式。內控管理中暴露問題不徹底,薄弱環節找不全,往往會使一些違規違紀現象較長時間積累蔓延而未能發現。

三、監管處罰及司法裁判

一審判決：一、被告人楊栓軍犯貪污罪，判處有期徒刑十年，并處罰金一百萬元。

二、被告人林粵犯貪污罪，判處有期徒刑十年，并處罰金一百萬元。(刑期從判決執行之日起計算，判決執行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年3月5日至2024年3月4日止)。

三、被告人劉敏犯貪污罪，判處有期徒刑三年，并處罰金二十萬元。(刑期從判決執行之日起計算，判決執行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年3月9日至2017年3月8日止)。

四、被告人張英犯貪污罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金三十萬元。

五、扣押在案的贓款共計人民幣403萬元，依法沒收，上繳國庫。

六、贓款不足部分，繼續追繳。

二審裁定駁回上訴，維持原判。

四、案件反思

所謂融資回扣，并不是合乎法規的權宜之計，而是融資人員中飽私囊的犯罪行為，侵害的是所在信托公司的利益和社會的運行成本。正是因為信托融資潛規則的存在，導致一些原本手續不全、信用度不夠的項目能夠低成本通過審批，獲利的是相關利益方個人，而一旦項目出現兌付危機，損害的是信托公司的利益和持有人的信心。