為響應省國資委號召，努力營造團結奮進的濃厚氛圍，迎接黨的十九大勝利召開，陜國投舉辦了“砥礪奮進的五年”主題作品征集展示活動。

活動期間，廣大員工踴躍投稿，反映黨的十八大以來，公司在黨的建設、團隊打造、經營發展等各方面的生動實踐、涌現出的先進人物事跡，以及員工文化生活、精神面貌、專業素質等的新變化和實實在在的獲得感。

現將其中部分優秀作品展示。

砥礪奮進的五年

                                      ——全面深化內控建設

                                                                      文/法律合規部 劉林

黨的十八大以來的五年，是黨和國家發展進程中很不平凡的五年。五年來，以習近平同志為核心的黨中央科學把握當今世界和當代中國發展大勢，順應實踐要求和人民愿望，以巨大的政治勇氣和強烈的責任擔當，舉旗定向、謀篇布局、迎難而上、開拓進取，統攬偉大斗爭、偉大工程、偉大事業、偉大夢想，統籌推進“五位一體”總體布局、協調推進“四個全面”戰略布局，推出一系列重大戰略舉措，出臺一系列重大方針政策，推進一系列重大工作，取得了改革開放和社會主義現代化建設新的重大成就。

在這砥礪奮進的五年，公司堅定不移貫徹新發展理念，不斷適應、把握、引領經濟發展新常態。為提高公司經營管理水平和風險防范能力，促進公司戰略發展目標的實現和可持續發展，公司深入貫徹實施財政部《企業內部控制基本規范》及其配套指引，按照《關于做好陜西轄區主板上市公司內部控制規范實施工作的通知》的要求，不斷深化內部控制規范實施工作。

一、認真組織，全面推進內控實施工作   

在公司領導的高度重視和監管部門的大力支持下，公司采取咨詢機構主導加指導的方式順利推進內部控制實施工作。于2012年3月啟動內部控制規范實施項目，成立了內部控制規范實施工作領導小組和項目小組。隨后確定了咨詢服務機構，并組織了內部控制規范建設溝通培訓會，就內部控制規范實施背景、企業內部控制重要性、項目實施的主要目標、項目咨詢服務范圍及各階段主要工作任務進行了專項培訓。

公司對整體運營情況及業務操作流程等進行了梳理，實施了風險識別與評估，明確了公司風險管理總體目標。結合經營管理現狀，將內部控制框架劃分為公司層面、業務流程層面及信息系統三個層面，確定主流程29條和子流程129條。在對公司制度及內控狀況進行全面梳理，對部門及高管層進行深入訪談的基礎上，對內部控制缺陷進行了診斷及整改，編制了內部控制手冊，在隨后的5年中，公司均能夠根據制度及流程的變化情況對內控手冊進行修訂，并不斷提升內控手冊的使用效果。

二、積極開展內控評價，落實內控知識普及

 公司根據自身經營發展需要和監管部門要求，建立了內控評價長效機制。根據內控手冊的內容，編制了內控評價手冊。五年來，每年均能認真開展內控評價工作，認真制定內控評價實施方案，對評價工作組人員組成及其分工、評價工作時間要求等均做出了詳細的安排。把責任分解落實至每個工作組成員，并提出了嚴格的時間和工作質量方面的要求。使得內部控制評價工作有章可循，為評價工作的順利開展奠定了基礎。在進行內控評價過程中，公司深入查找了內部控制缺陷。為提高重視程度和整改效果，我公司在劃分初步診斷缺陷的嚴重程度時，采用了加重從嚴的策略。明確整改責任部門，落實整改計劃，逐一整改。

公司通過逐層逐級簽署案防合規承諾書、開展企業文化主題活動等多種方式，引導員工樹立“誠信、務實、創新、奉獻”的企業文化和“內部控制優先、風險管理優先”審慎經營理念，公司還在2013年組織員工參加了財政部組織的企業內部控制知識競賽，取得優異成績，員工的內控意識不斷增強。

三、查漏補缺，全面開展制度建設工作

  2012年以來，為加強內控建設，不斷夯實基礎管理工作，確保公司規范健康高效運營，公司不斷對制度體系進行梳理完善，按照《企業內控基本規范》和公司機構改革后經營管理出現的新情況以及監管部門、外審機構對我公司制度建設提出的要求等，逐年制定制度編修計劃，并及時跟蹤督促計劃執行情況。五年來，公司共編制修訂制度百余項，目前現行有效制度160余項。另外，從2013年開始公司就致力于對公司制度的搜集整理和完善，理順制度目錄體系，查找制度印發實施依據，將公司制度分為公司治理類、人力資源類、信托業務類、運營管理類、綜合管理類等十五個大類，收錄已印發制度，形成《制度匯編》，并且，每年更新一次，保證公司內部查詢使用有效。

四、優化流程，不斷推進信息化建設工作

為配合公司信息化進程，公司會同外部咨詢公司和軟件開發商，以2013年內控手冊配套流程圖為藍本，以公司現行制度為基礎，結合公司業務實際運行情況，對項目管理流程進行了全面梳理。查找出項目立項、評審方式、檔案管理、事中管理等9個方面13個控制環節存在的運行不暢或控制欠缺或制度缺失或職責不清等情形，形成專項報告并結合行業考察情況提出解決方案。并重點關注線下流程與線上流程的對接、線下管理向線上管理的轉化、對項目管理系統的需求以及需求如何在系統上實現等問題。在線下流程36條基礎上，將項目區分為固有、融資及證券投資三大類，每類項目縱向切分為立項、評審、實施、事中及清算5個階段，橫向切分為項目流程及財務流程兩個層面，細化梳理拆分整合出線上流程120余條，操作節點300多個。公司項目管理系統2015年7月正式上線，大大提升了公司信息化建設進程。另外，公司還不斷對項目管理系統進行優化，在OA系統上開設通道長期收集意見建議，對運行過程中發現的缺陷及漏洞進行了修復。2016年公司開展項目管理系統后評價工作，對系統進行全方位評估。為方便公司員工對系統的使用，還編寫了系統操作手冊。信息化建設、系統操作相關手冊的編寫，對公司業務的信息化、標準化、合規化發展起到了積極作用。

五年來，隨著內控實施、內控評價、制度建設、流程優化工作的全面開展，公司內控建設工作邁上了更高的臺階，公司經營管理也步入了嶄新的階段。在今后工作中，公司將以規范的業務管理、風險管理、財務管理、合規管理、合同管理、內部審計、員工違規追究等內部控制制度體系為載體，不斷完善內控管控體系，全面實現公司飛躍發展戰略。

砥礪奮進譜華章

                                                        ——記信托三部走過不平凡的五年

                                                                      文/信托三部  王碩

時間倒回到五年前，那是2013年新春過后的第一次部門例會，和往常不同的是，部門領導在安排布置完畢本周工作內容后，要求每一位員工暢談新一年的工作計劃，關鍵詞是“轉型”、“創新”與“堅守”。正如行業發展所面臨的發展困境一樣，部門在業務能力、產品創設、管理手段、客戶結構等方面仍處于簡單粗放的初級階段，亟需通過轉型創新為二次跨越式發展提供新動能。清晰的思路需要有強大的執行力做基礎，高瞻遠矚的戰略需要有公司強大的支持做后盾。我部從業務拓展、人力資源、管理制度三方面對未來發展進行了初步規劃。第一，業務拓展方面，基于多年所積累的客群基礎與管理經驗，制定了以深耕房地產業務為核心，加速擴大同業合作及其他類型業務為兩翼的發展戰略；第二，人力資源方面，補充高素質業務人員，加速骨干力量的梯隊式培養為部門持續發展儲備人力資源；第三，管理制度方面，重新梳理內部管理流程、建立團隊文化共識、搭建前中后無障礙分工協作體系。常言道：人無遠慮必有近憂，正是每一位員工時刻心懷憂患意識，才讓我們在面對每一個重大挑戰面前不曾輕易放棄，正是每一位員工時刻不忘心系集體，才讓部門在激烈的市場競爭壓力下鏗鏘前行。

2013年，凝心聚力謀發展。2013年經濟漸入調整階段，為了貫徹“優化資源配置、用好增量、盤活存量”的貨幣政策，央行對銀行同業市場進行懲戒，造成了史上最為嚴峻的“錢荒”。部門針對客觀形勢積極調整工作方向：一是加大主動管理項目的拓展力度；二是夯實內功，強化存續項目管理及相關制度的修訂；三是尋求與銀行貸款差異化且符合自身要素稟賦的發展路徑。在開展集合項目拓展時，考慮到經濟下行帶來的主體“信用風險”，我們本著“做熟不做生”的原則，在原有合作過的交易對手中深挖契機，在風險可控的前提下不斷優化產品設計方案，在經濟周期起伏過程中把握不同時期的業務機會。“東城商業股權投資集合資金信托計劃”就是在特定資產收益權投資及股權收益權投資的基礎上，脫胎換骨推出的股權投資附加資產購買的創新產品，不僅突破傳統債權融資模式解決了房地產企業的融資需求，而且達到了做實抵押資產的目的，為我部在股權管理方面積累了豐富經驗。2013年部門實現的受托人報酬凈收入達到4,876萬元的歷史最高水平。

2014年，櫛風沐雨照肝膽。2014年宏觀經濟下行壓力巨大、產能嚴重過剩，國內經濟步入“三期疊加”的新常態，實體經濟哀鴻遍野。我部不幸有一筆項目顯現風險，交易對手因所處行業產能嚴重過剩、產品市場價格暴跌陷入舉步維艱的虧損境地。我們第一時間向公司報告了相關情況并提出了應急預案，在領導的決策與安排部署之下，部門果斷采取措施保全企業資產并為后期的債務重組與資產盤活創造了有利條件。驕陽似火的炎炎夏日，部門每位員工輪流駐守項目，每日步行察看現場狀況，將企業動態及時發送回公司以供決策之用。為了謀求妥善處置項目風險，在分管領導的帶領下部門多次赴項目地與政府及相關主管部門進行溝通協調，組織專業骨干力量參與的資產重組談判更是不計其數，研讀起草的法律文書有半米之厚。正是每位員工以責任擔當為己任、以集體利益為第一，才使得應急預案無半點疏漏，財產保全過程順利推進。在處理風險項目的同時，部門未曾放棄主業的穩定發展，頂住壓力負重前行，繼續開拓信托業務市場。同年新增信托資產規模達50.22億元，同業合作成為業績增長的發力點。

2015年，風雨多經志彌堅。面對困難，我們沒有輕言放棄；面對挑戰，我們敢于奮勇直追。在經濟環境難以在短時期內明顯好轉，且市場壓力持續增大的背景下，我部結合市場熱點，安排專人在新三板、資產證券化、政府產業基金、消費信托等方面開展研究。成功落地“西安渭北產業基金集合資金信托計劃”，該項目通過成立公司制引導基金的方式為西安渭北工業園建設提供資金支持3億元。2015年部門創造自成立以來2項新高：一是全年向公司累計報審通過項目60筆，為部門成立以來報審項目最多的一年；二是全年新增信托資產規模90億元，使部門管理信托資產規模較上一年度翻了一番多，達到126億元。由于部門員工數量有限，高增長的經營指標背后是常態化的加班加點、甚至帶病工作，大家為部門、為公司的發展拼盡全力，以實際行動展現了陜國投人愛崗敬業的風采，留下了許多感人的場景。

2016年，攻堅克難探轉型。信托到底向哪里轉？是深藏于我們每個人心中的疑問。部門每一位員工都在以特有的方式給出屬于自己的答案。有人提出走房地產股權投資的專業化道路，有人拿出了政府產業基金的合作方案，有人從同業合作角度共商銀團融資計劃。部門集思廣益、多措并舉，提出了三個轉變：第一，由以前專注省內業務轉變為省內外業務并舉；第二，由以前專注銀信合作轉變為銀信證多元化合作；第三，由傳統貸款類業務轉變為投資融資并舉的創新型業務路線。經過一年的努力，我部與重慶銀行創設的城鎮化發展基金雛形搭建完畢，“中冶工大文化產業投資基金”通過審批，“西咸新區能源金融貿易區發展基金”、“渭南經開區城鎮化發展基金”相繼完成了基金方案的起草。此外，我部與廈門國際銀行合作開發的“重慶丹彤實業經營性物業貸款”、“重慶渝農經營性物業貸款”為下一步準Reits產品的研發積累了寶貴的管理經驗。轉型的初步效果在2016年已經得到顯現，成績的背后是每一位員工辛勤付出的汗水，是部門全體成員眾志成城、凝心聚力的成果體現。2016年，我部共開展盡職調查項目近70筆，其中上報公司評審通過項目57筆，全年新增信托資產規模58.8億元，完成公司下達目標任務的117.6%。同年，我部上劃信托報酬凈收入4,206萬元，完成目標任務的105%。

2017年，勠力同心續新篇。2017年注定是中國金融業強監管年，二季度銀監會密集發布七份監管文件，意在對銀行信托業務進行全面檢查清理與規范。房地產信托、政府融資平臺及同業合作受到較大影響。部門多次召開例會，傳達公司領導講話精神、認真解讀監管文件以適時調整業務思路，堅定發展信心。除在傳統類業務中不斷提升產品創設能力與風險管理水平外，積極在產業基金、PPP業務方面布局創新嘗試。二季度，部門有兩筆集合項目通過公司評審，規模8億元，年化平均信托報酬率達到1.2%。另外還有2筆集合資金信托項目即將完成盡職調查和報告撰寫。上述集合項目的實施將為部門經營業績奠定良好基礎。天下大事必作于細而成于實，2017年留給我們的時間不多了，部門必將以時不我待的精神，一方面做好項目的高效拓展與落地工作，另一方面緊抓員工學習教育不放松，切實提高全員業務技能水平，確保在關鍵時刻“沖得上、打得贏”，續寫2017年發展的新篇章。

天下萬事，始于立心、得于人和、順于勤勉、成于盡責，五年砥礪春華秋實，部門的業務持續健康發展、人員隊伍穩定高效、團隊文化深入人心，這一切的成績離不開每一位員工的辛勤努力、離不開公司所給予的鼎力支持。不忘初心、繼續前進，下一個五年的沖鋒號已經吹響，我們每一個人都已蓄勢待發站在了新的起跑線上。為了我們彼此之間共同擁有的一個夢想，砥礪奮進！